摘要：任何事物的起源和生存都有其适生条件，当条件不复存在时，该事物就会逐渐衰落或消亡，农业合作社也是如此。文章考察了合作社的起源和发展历程，认为发达国家农业合作社的适生条件在弱化，尽管其已取得先发优势，但是也不得不进行变革和转型。文章在分析中国农业合作社的发展环境后认为，现阶段中国农业合作社的蓬勃发展虽有其适生条件及可持续期，但在现代经济体系和全球化竞争的丛林法则中，中国农业合作社很难因循传统合作社路径取得后发优势，必须走创新和转型发展之路。
中国是典型的小农制国家，各界一直把农民合作社1视作实现农业农村现代化的一条重要甚至主要的途径，认为合作社是小农户联合生产的有效方式，是连接小农户与大市场的桥梁，也是使小农摆脱窘境的主要途径之一。进入21世纪后，*府大力推动农民合作社发展，合作社数量从年颁布《农民专业合作社法》时的2.64万家，增加到年底的余万家。2然而，中国的农民合作社不像发达国家农民合作社那样有效。3苑鹏等的调研结果显示，近30%的监管部门认为“空壳社”占比60%及以上，以合作社自主年报来推算的“空壳社”约为70%。4徐志刚对家农民合作社的分析显示，没有一家是“真正意义上的合作社”5。《关于引导和促进农民合作社规范发展的意见》明确指出，部分合作社存在“有名无实、流于形式”的问题。年2月19日中央农办等11个部门联合发出《关于印发〈开展农民专业合作社“空壳社”专项清理工作方案〉的通知》,要求清查无农民成员实际参与、无正当理由连续两年未开展实质性生产经营活动、因经营不善停止运行两年以上、涉嫌以农民合作社名义骗取国家财*奖补和项目扶持资金(含扶贫资金)、群众举报的违法违规线索、从事非法金融活动的六类合作社。关于农民合作社的褒贬之说都有其深刻背景，国内关于合作社的研究成果浩如烟海，但是只有少数研究深入合作社的合作基础和条件方面。6因此应当摆脱目前常见的截面式和短时段研究视角，将农民合作社放到世界历史长河中去考察其起源与生存条件。
19世纪中叶至20世纪中叶合作社这一组织形式从非农合作领域拓展到农业合作领域后，产生了农业合作社。年后，发达国家农业合作社的发展普遍陷入了颓势，农业合作社数量和人数减少，7经济份额也在下降。如德国农业合作社从年的2.4万个减少到年的多个。美国农业合作社数量从年就开始下降，—年从个减少到个，同期农业合作社成员数从.4万人减少到.0万人。8美国农业合作社农产品销售额占全国农产品销售总额的比重从年的42.6%下降到年的30.8%。年和年美国农业合作社的农业出口额分别为10.32亿美元和5.16亿美元，占当年美国农业出口总额的比重为7.51%和3.81%。10由此导致无论在理论方面还是实践中，农业合作社都遭到了批评。11发达国家的农业合作社之所以出现这种状态，需要从历史的角度来解释。特别是在发达国家农业合作社的发展颓势与中国农业合作社的方兴未艾形成鲜明反差的情况下，更有必要从历史发展观的视角来考察和思考合作社问题，了解合作社的起源和演变。这对于我们更好地认识和把握不同阶段和条件下合作社的发展方向，有莫大的参考价值。
一、从合作思想到合作社
讨论农业合作社的起源，就必须从合作社的起源开始。合作社不是农民的“专利”,早期的主力*是工业革命初期的工人，涉及产业工人的生活消费领域，是英国工人为了应对工业革命和经济转型带来的生计压力组成的互助组织。世界第一部合作社法是《工业和节俭协会法》,在此之后合作社的范畴才逐渐拓展到金融、农业、保险、住房、医疗、家*、电力、福利等领域。
1.从空想社会主义合作思想到出现合作组织
合作组织的出现并不是基于弱者互助的思想，而是发源于空想社会主义思想中的爱心与平等原则。在此之前的人类历史上常见的合作形式是自发分散的互助行为或原始社会和庄园制的集体劳动。
16—17世纪空想社会主义者提出了公有制、人人劳动、按需分配等早期社会主义思想。19世纪20年代英国工人运动后出现了各种合作社思想并产生了相当大的社会影响。如罗伯特·欧文目睹早期资本主义对工人的残酷剥削，主张建立平等的爱心社会，坚持空想社会主义理论。12合作思想不仅是其空想社会主义的内容之一，也是其创建空想社会主义组织的基础。欧文的合作社思想以公平、平等为原则，主张合作社财产共有，按劳分配；入社和退社自由，合作社成员地位和权利平等，合作社内部实行民主管理；合作社采取联合劳动、多种部门一体化经营的方式。欧文因此被推崇为“合作精神之父”。
产业革命初期的资本主义被称为血腥的资本主义。随着空想社会主义合作思想的传播，英国工人首先开始创建合作社来摆脱商人的高利盘剥。13早期的合作社有合作磨坊、合作面包坊、芬威克织工协会、伦诺克斯敦友好食品社等。到年英国已经出现过数百个合作社，但大多数在年之前都经营失败了，直到年出现了具有现代合作社意义的罗奇代尔公平先锋社，14并依据“罗奇代尔原则”取得成功。
2.从消费合作社到更多领域的合作社
早期合作社首先出现在日用品消费领域。以罗奇代尔公平先锋社为例，其业务范围从*油、奶酪、面粉等扩大到茶叶、烟草等日用消费品，年开始涉猎金融领域，成立了罗奇代尔储蓄银行，但是以失败告终；年成立罗奇代尔合作谷物工厂，标志着该社开始了生产合作社的探索，并进入批发合作领域；年增加了制造靴子和鞋的部门；年成立制造业协会，标志着罗奇代尔公平先锋社迎来了大发展。年该社成立周年时，已拥有3.2万名社员、百余家分店和多处规模颇大的工厂和屠宰场，年营业额高达万英镑。
年后德国陆续出现合作社，如威尔布施的面包合作社、费拉莫斯费尔德的贫农救济合作社、黑德斯多夫的福利合作社、莱弗森创立的莱弗森信贷合作社等。其中，莱弗森信贷合作社是德国第一个具有现代意义的合作社，主业是解决农民信贷问题，同时兼营销售、购买和其他服务业务。面包合作社的实质是将分散的弱小者组织起来，形成合作力量来对抗大资本、大商人的挤压。因此合作社从面包合作领域拓展到其他日用消费品，渐渐进入信用、农业、保险、住房等领域。15现阶段只要在有合作需求、条件和利益的领域，就可能出现合作组织。
20世纪以前工人与工商资本家的对立关系十分突出，这为工人组建合作社提供了社会基础。20世纪前期，商业模式不断创新，工人生活状况也得到了极大改善，但是农业中始终存在着资本主义大农业与小农的竞争，且小农始终处于弱者地位，因此农民合作社就成为小农的一种有效对抗方式，合作社运动由此在农业领域蓬勃发展。第二次世界大战后，农业合作社成为贫弱发展中国家农业组织的重要形式。国际合作社联盟数据显示，年全世界多万个合作社中，只有26%是农业合作社。16在发达国家中，农业合作社的比重更小，截至年9月，英国有各种合作社家，其中注册农业合作社只有家，占比6.2%。17国际合作社联盟年的报告显示，加拿大年递交反馈问卷报告的家合作社中，农业合作社家，占比7.8%。正因为合作社的主体不是农业合作社，所以在研究农业合作社时，必须将其分离出来，即全世界合作社的发展状况不等于农业合作社的发展状况，应当单独考察农业合作社。
二、农业合作社的起源与发展
“换工”是中国历史上农民互助的典型形式，但这不是一个组织形式。需要考虑的是，为什么数千年的生计型小农经济中没有产生农业互助组或者合作社这种组织?是否只有在商业因素进入小农经济后才大量出现合作社?18
在正常状态的19生计型小农经济中，农民的生产和生活基本是自给的，大部分生活用品也是自产的，男耕女织、日出而作、日入而息，绝大多数农民的活动半径很小，没有出现对农民合作社的需求。在自给经济中，几乎没有经济交易地位的弱者和强者之说，当商品因素进入小农经济后，就出现了变化。空想社会主义的合作思想说明，通过成员在组织上的平等联合，可以解决个人在力量或能力上难以胜任的问题，比如抱团合作可以提升农民的市场地位。合作的驱动力是各方都能从中获得好处，但是各方获得的好处可能不等，因此合作利益点就成为合作社形成和生存的基础。
合作社的利益点可以归纳为如下几点：一是互补性。任何生产都需要基本的生产要素，因此这种互补性可能是物质的、劳力的或是技术的。互补性在小农国家非常明显，如20世纪50年代初土改后的中国农民分配到不同的生产资料，合作互补提高了生产效率；再如现阶段资本与技术(包含经验)的互补促进了科技的快速发展。二是经济力量整合。农业合作社进入市场能提高农民的市场博弈地位，降低交易成本。随着合作社的发展，合作力量增大，业务领域更加多样化，很多合作社创办了加工、流通、贸易企业，实现了产业融合。发达国家中规模较大的合作社还开拓了海外市场，并进行研发。三是*治力量整合。发达国家的农业合作社不仅取得了市场竞争优势，还通过影响*府决策来保护农民的利益，实现税收减免，获取财*补贴、信贷优惠等。因此发达国家的**和*治领袖都有其“合作社体系”,合作社作为实现农民利益的*治团体依然是一股不可忽视的*治力量。日本总务省年的劳动力调查数据显示，日本15岁以上的农业劳动力只占总劳动力的1.8%,但是其选票依然有不容忽视的影响力。20四是获取外部支持。在不少国家，合作社是获取外部支持的有利途径，有时甚至是唯一途径。在世界各国，合作社都享有大量特权，21美国的州和联邦法律都规定，合作社协会的正常活动不算违犯反托拉斯法，农民合作社可以得到免费的法律、统计和技术咨询服务，*府各机构以低利率向合作社供应贷款。22日本农协更是一个准官方的组织，获得了很多特惠权和豁免权，*府也给予农协一定的财*支持。中国也大力支持农业合作社的发展，并给予一定的*策支持。23五是规模化和专业化分工。规模化的目标是聚集力量，专业化分工则是为了更好地发挥个体和部门的专业性，合作社发展程度越高，规模化和专业化分工程度越高。发达国家的基层农民合作组织数量在不断减少，个体规模却在不断扩大，分工也在细化。
此外，传统合作社还具备教育职能，但是现在已经被教学研究机构、*府、企业的教育体系和推广体系取代。
近年来，各国农业合作社的起源和发展基本上是在上述至少一项合作利益的驱动下实现的。如果随着社会经济条件的变化，这些合作利益变小甚至消失，维持合作社的合作基点又是什么?合作社是否会转变为其他组织形态?这些都是我们应当思考的问题。
三、农业合作社的当代环境
随着经济的发展，市场环境发生了变化，生产组织和市场组织模式不断创新，技术手段帮助农民不断提升个体能力，农民也面临更多选择。需要考虑的是，传统农业合作社的合作点、原有功能及作用大小是否发生了改变?合作功能是否被其他形式替代?
发达国家的农场越来越具有规模经济，可以依靠自己的力量来完成农场内部的一切农事，加之社会化服务可以满足生产所需，农场的生产规模效益和市场交易效益都很好。这表明生产资料互补性、劳力互补性在逐渐消失。但是在整合经济力量方面，单个农场的规模是远远不够的，合作社在要素市场、资本市场、产品市场中依然是一种有效的组织形式。所以发达国家的农业合作社以市场领域的合作为主。与此同时，发达国家农业合作社的*治功能在萎缩，具体表现为农民人数减少，合作社在经济中的份额下降，农民的阶层分化和经营分化日趋明显，其共同利益的范围缩小，共同诉求也呈现差异化和分散化特征。在获取外部支持上，各国合作社的支持来源、种类、方式和力度有所差别。发达国家单独给予合作社的*策支持逐渐减少，并且为了避免公平性争议，经济性支持更是大幅度减少。
对农业合作社冲击最大的外部因素来自于商业组织和交易网络的变化以及工商型农业公司大规模进入农业生产领域。前者使农业交易的“准垄断”被突破，农民进入市场的交易成本差异缩小，农民可以在家通过互联网、快递物流系统、电商等直接进入市场，平台企业替代了合作社的传统功能。后者为合作社带来了强大的竞争对手。一旦农业生产经营由劳动密集转向资本密集，则农业的工业化生产模式使绝大多数合作社的优势被削弱。24农业与一般工商业的最大不同在于耕地是有限的，一旦拥有耕地，相当于拥有了准入垄断，阻止了外来者进入。以往发达国家对公司法人进入农业生产领域设有限制，但是在全球化压力下，这些限制渐渐被打破，农业变得越来越工业化，对耕地的依赖度也越来越低。
一些批评者认为，合作社根本经不住追逐利润的私人企业的竞争。米塞斯指出：“合作性社团一百年的经验已经清楚地证明了：合作社没有能力在自由市场上碰运气。仅靠自己的努力它们维持不了生存。至少不能否认，人们还没有看到过合作社不靠*府照顾而经受住私人企业竞争的情形。合作社运动的发展和扩张，不管达到何种水平，都要归功于税收减免，廉价的*府信贷及其他特权。”25而且，法律豁免也是具有不公平意义的*府支持措施。26
合作需求的减少使西方发达国家农业合作社的作用减弱，农业合作社的吸引力下降，因此合作社不得不进行创新、改革、转型。得益于早期的发展，发达国家的合作社已经获得先发优势，构造了产品链、加工链、物流链和价值链，是既得利益者。从这点说，它们已经不是农业领域的合作社，而是将农业环节和非农环节融合在一起的“合作社公司”,其利益的主要来源也可能是非农环节，其规模已经不亚于一般的工商公司，它们遵循的是现代企业制度，而非合作社管理制度。
四、中国农业合作社的发展实况
大国小农是中国的基本农情，这也使合作社的作用更突出。但是随着工业化、城镇化、全球化的发展，中国的小农户已经不再是小而全的经营单位，而是全面卷入社会分工与合作的商品性小农。
从互补性看，合作社的吸引力在降低。在当前经济发展阶段，生产工具和劳力方面的传统互补性并不大，出于经济性考虑，越来越多的粮农采用外包服务27来满足经济合理和省力的需求。从经济力量整合来看，合作能给农民带来一定的经济性，特别是在购进生产资料和销售农产品方面。从*治力量整合来看，传递*治诉求是很多国家和地区合作社发展的重要动因之一，但是中国的农业合作社基本不具备这一功能。在获取外部支持方面，中国农民合作社可以获得来自*府的税收优惠、金融财*扶持(从事粮食规模经营的合作社还可以获得更多的*府支持，如规模经营补贴、合作社购置农机补贴等);28还可以获得非*府支持，如截至年年底，邮*系统直接服务家农民合作示范社，提供惠农合作社贷款25.4亿元，为近千名合作社成员提供万元风险保障支持，中化农业服务带动家农民合作社发展，发放农民合作社助农贷款1.58亿元。29在规模化和专业化分工方面，中国的合作社特点是小、散、弱，绝大多数没有达到规模化和专业化发展水平。下表显示，合作社的平均成员数、农产品销售额、经营收入、可分配盈余都在下降。在这种合作社规模下，除了极少数合作社外，30大部分合作社很难形成内部的专业化分工。虽然实际获得财*支持的农业合作社占比不高，年为5.0%,年为2.5%,年为1.9%,但是获取财*支持足以成为相当多的农业合作社成立的目的之一。显然输血式存活和投机套利的合作社不是真正意义上的合作社。
农业经营环境的变化对于合作社发展和改革极为重要。从职业选择来看，农业越来越被边缘化。另外，解决农户小、散、弱问题不是只有合作社这一种选择。例如“公司+农户”的订单农业方式解决了部分农户的生产和市场出路问题，“小农+社会化服务”方式也解决了部分农户的生产问题，农村电商的兴起有效地缓解了农产品出路问题，土地流转解决了农民“不愿意种地和种地规模小”的问题，形成一批专业大户和新型家庭农场。
农业合作社的几项指标比较表
说明：年数据根据《年全国农村经营管理统计资料》数据计算，年数据来源于《中国农村经营管理统计年报(年)》,31年数据来源于《中国农村合作经济统计年报(年)》。32以全部农民专业合作社的数据来计算农产品销售额平均数有不合理性，因为包含了不销售农产品的服务业合作社以及其他合作社，所以本文同时采用了农林牧渔这四类销售农产品的合作社来计算社均农产品销售额，二者得出的趋势一致。除第一行平均成员数之外，其他数据单位为万元。
中国农业合作社还面临社会文化意识的问题。民众的民主和合作意识非常淡薄，合作社中公平合作的程度非常低，普通合作社成员没有参与决策的权力和发言权，甚至没有知情权。33部分合作社异化为少数人掌控的经济组织，34甚至异变为私企，而且少有合作社的生命周期超过20年。35
现代经济越发达，进入市场的“最低门槛”就越高，“门槛”之下的“入场者”会因为不能承受“入场费”而被挡在主流市场外。弱小的个体农民虽然组成了合作社，但是如果这种“强壮”依然在现代经济“入场门槛”之下，照样会被挡在市场之外，从而不得不在主流市场之外先寻找低层次的市场。合作社规模成了是否能有效参与农产品主流市场竞争的重要因素。发达国家的农业合作社已经完成了规模成长，还在不断地发生着规模整合，中国农业合作社规模成长的环境已经发生改变，全球化、工业化的现代经济体系使农业合作社的规模成长变得更加艰难。
当然，我们也必须看到当前中国农村仍然存在有利于农业合作社生存的环境，否则就难以解释为什么当前中国农业合作社的数量在不断增多。具体来说，一是由于中国农户生产规模普遍较小，生产环节上的合作有一定的必要性；二是不合作难以有效进入市场；三是合作容易获得外部支持。
本文强调